目前已經(jīng)有好幾撥跨境賣家，資金被亞馬遜凍結(jié)，而給出的理由是要拿OFAC的證明。

大部分賣家對OFAC是什么都一頭霧水，別說賣家，就是普通美國人民，都不一定知道什么是OFAC。
那到底什么是OFAC？這次又要搞什么事情呢？
?
OFAC是做什么的？
?
先來一個比較權(quán)威的名詞解釋，百度谷歌維基如下：

OFAC, 即美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury），它的使命在于管理和執(zhí)行所有基于美國國家安全和對外政策的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁，包括對一切恐怖主義、跨國毒品和麻醉品交易、大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散行為進(jìn)行金融領(lǐng)域的制裁。OFAC直接隸屬于美國總統(tǒng)戰(zhàn)時和國家緊急情況委員會，經(jīng)特別立法授權(quán)可對美國境內(nèi)的所有外國資產(chǎn)進(jìn)行控制和凍結(jié)，同時負(fù)責(zé)在對外經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁事宜上，與美國的歐洲盟國進(jìn)行緊密合作。

淺白一點講，OFAC就是協(xié)助美國總統(tǒng)辦公室和國安局，對涉及違規(guī)的資產(chǎn)進(jìn)行凍結(jié)和控制的，而這個凍結(jié)，是不需要經(jīng)過任何法院和行政機(jī)構(gòu)的哦。

目前，OFAC所設(shè)立的不同的制裁項目可分為以下幾類：
?
1） 針對特定國家和實體的制裁；

2） 反恐怖主義制裁；

3） 反大規(guī)模殺傷性武器制裁；

4） 反毒品和麻醉品交易制裁；

5） 鉆石貿(mào)易制裁；

6） 跨國犯罪組織制裁
?
對于中國企業(yè)而言，需要特別關(guān)注的是第1類針對特定國家和實體的制裁。

綜上，從貿(mào)易制裁的角度而言，一般來說，企業(yè)首先需要考慮的最重要兩個方面為：
?
1） 涉及交易的國家及其相關(guān)領(lǐng)域是否存在貿(mào)易制裁；

2） 交易對象是否是美國的制裁對象。
?
除此以外，需要提醒的是，交易中涉及的諸多細(xì)節(jié)安排，諸如支付、運輸、保險、路線規(guī)劃等均可能與制裁領(lǐng)域相關(guān)，從而影響到制裁風(fēng)險的判斷，需要引起重視。

OFAC可以對非美國實體直接處以行政處罰，或移交司法部追究刑事責(zé)任，即一級制裁 （primary sanctions）。相應(yīng)的處罰如下：
?
1) 民事罰款，就每個違規(guī)行為，OFAC可以取單筆最高295,141美元的罰款；或者該違法行為基礎(chǔ)的交易金額的兩倍罰款二者之中高者作為民事罰款；

2) 扣押貨物；

3) 禁止與美國實體交易并限制入境；
?
如涉及刑事責(zé)任，可處以單筆最高1,000,000美元的罰款或犯罪行為違法所得的兩倍罰款，同時，對單位犯罪的主要責(zé)任人員和自然人犯罪的罪犯，最高可處20年的有期徒刑。

即使是強(qiáng)大的公司也可能倒下–蘋果同意向OFAC支付46.7萬美元，原因是違反了《外國麻醉品禁令》規(guī)定。

蘋果在2008年與斯洛文尼亞公司SIS簽訂了應(yīng)用程序開發(fā)協(xié)議。SIS及其董事和多數(shù)股權(quán)擁有人Savo Stjepanovic是根據(jù)《外國麻醉品要點指定法》指定的，并被添加到 Specially Designated Nationals And Blocked Persons List (SDN)列表中。
?
OFAC與亞馬遜
?
2020年7月8日，亞馬遜因違反多項OFAC制裁計劃而與OFAC達(dá)成和解，賠償金額為134,523美元。亞馬遜的違規(guī)行為源于其制裁篩選程序的缺陷。
?
OFAC列舉了一些示例，說明了亞馬遜篩選SDN失敗的舉動：
?
（1）亞馬遜沒有在帶有克里米亞城市“雅爾塔”的“雅爾塔，克里米亞”中包含地址的地址字段中標(biāo)記訂單，也沒有使用克里米亞的拼寫；?

（2）亞馬遜沒有標(biāo)記或阻止將貨物運往位于其他國家的伊朗大使館；?

（3）在數(shù)百個實例中，亞馬遜未能在OFAC的SDN列表中標(biāo)記正確拼寫的姓名和地址。
?
第三點尤為致命。因為這幾點，OFAC本來按照法規(guī)是要罰亞馬遜103萬美金的，但是基于坦白從寬抗拒從嚴(yán)的宇宙定律，當(dāng)然還有亞馬遜強(qiáng)大的法務(wù)團(tuán)隊的協(xié)助，OFAC認(rèn)為亞馬遜已經(jīng)積極配合調(diào)查，和在未來積極修改制度，配合OFAC調(diào)查可疑賣家和買家。





回到我們跨境電商與OFAC的關(guān)系，相信各位看官也差不多能猜到了。

沒錯，從被罰開始，甚至是官司開始之前，亞馬遜內(nèi)部肯定已經(jīng)嚴(yán)格執(zhí)行OFAC的標(biāo)準(zhǔn)，對于一些可疑的賬戶，以寧殺錯一百不放過一個的姿態(tài)，來審核賣家賬戶。

也是大概這個時間段開始，陸陸續(xù)續(xù)有賣家的資金被亞馬遜凍結(jié)，至于到底是OFAC凍結(jié)的，還是因為亞馬遜覺得賣家資料不符合OFAC標(biāo)準(zhǔn)而凍結(jié)的，就不得而知了。
?
你的賬戶資金真的被OFAC封了嗎？
?
其實被封是很容易的，大家請看下圖中，OFAC網(wǎng)站查出來的SDN名單。我簡單的用Chen這個大姓來搜索，出來了這些被封禁的人名。
?
亞馬遜要封禁你的資金，并不需要你一定叫Chen, Bing Shen。只要你叫 Chen Bing 或者 Chen Shen, 亞馬遜都有足夠的理由先封為敬。

而很多時候因為賣家的賬戶都是代理處購買的，沒法提供更多的資料去證明你到底是Chen Bing 還是Chen Bing Shen，所以更加有口難言。

而且要去OFAC申請證書，在邏輯上、文件上和溝通上，都必須條理清晰，足以自證，就不是普通的賣家或者代理能輕易做到的。

很多情況下，賣家的資金其實不是被OFAC凍結(jié)的，更多的是被亞馬遜或者銀行凍結(jié)。但是亞馬遜為了自保，必須各位賣家自己去申請OFAC的證明，才讓解凍。
?
如何解封
?
如何解封資金，而不是賬戶，是大家最關(guān)心的問題。畢竟如果賬戶是買來的，也預(yù)示了可能會被封的。白花花的銀子，躺在亞馬遜的賬戶里，那才是真的心疼。

要解封的話，可以以下面的順序去完成：
?
1. 申請OFAC License。

這個步驟要請專業(yè)的人士去做，整合文件鏈條，撰寫一封邏輯條理清晰的英文信給OFAC，去申請證書。大家有需要的話可以找Ken叔和我的團(tuán)隊，我們有這方面的經(jīng)驗。如果一旦遇上你的法人和公司，的確是在SDN名單上的話，我也有能上法庭辯證的稅務(wù)律師協(xié)助完成。

2. 與銀行溝通。

3. 與亞馬遜溝通。
?
2、3兩個步驟，在申請OFAC License過程中，和申請成功后，都需要美國這邊的熟悉銀行與亞馬遜需求的人去做。在我們的服務(wù)中，是包含了這一部分的，您可以放心交給我們。

總而言之，亞馬遜為了符合OFAC的要求，凍結(jié)資金的事情，只是一個開始。后面陸續(xù)會有更多的賬戶會被查封，賣家有條件的，最好勤奮一點取錢，以免被封。而且亞馬遜一向都是美國電商平臺的領(lǐng)頭羊，后續(xù)Ebay、Shopify、Wayfair、Walmart等等平臺，也會學(xué)習(xí)亞馬遜跟進(jìn)。

最徹底避免的方法，就是用真實資料去申請賬戶（這個稍后易稅通有成熟產(chǎn)品推薦哦，我預(yù)告一下）。

但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)上一直都秉持劣幣驅(qū)逐良幣的原理，小違規(guī)永遠(yuǎn)都是獲利最多最快的方式。
?
?
?
?